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美国快递行业监管分析

1、没有部门对快递行业进行统一监管

邮政管理委员会只对美国邮政进行监管,而非整个快递行业。私营快递企业既不属于邮政管理委员会的管辖范围,也不受某一专门部门的监管,只是在涉及到交通运输、安全、不正当竞争行为及环境保护等具体的事项上,接受美国运输部、国土安全部、司法部、联邦贸易委员会及环境保护署等部门的管理。

在这种模式下,邮政管理委员会的重要职责之一,是为美国邮政与其他快递企业创造平等的竞争环境,主要措施包括:采用分开结算的会计规则,确保美国邮政提供的快递服务没有受到邮政专营产品的交叉补贴;制定适用于美国邮政竞争性产品的具体税则,以防止美国邮政的快递服务获得不公平的价格优势;要求美国邮政快递服务的定价必须涵盖所有可归属成本,并分摊不低于5.5%的美国邮政管理费用。

2、没有关于快递行业的专门的监管法规

私人快递和美国邮政的竞争性产品共同适用一般性的商业法规(如公司法、证券法、反垄断法、反不正当竞争法等),安全规定(如航空运输、公路运输、危险品运输等)以及一些有关国际服务的政府间协定(如GATS、航空协定、关税协定等)。

3、在市场准入方面

美国政府将快递行业这种贸易依存度高的服务性行业和国内国际市场的贸易活动联系在一起,快递市场也配合着商品零售市场的准入状态,是完全自由开放的,基于客户满意度进行市场自主筛选和自主调节,自由地进入或退出市场,不存在准入制度,对企业设限。

4、在邮政普遍服务的补偿机制方面

一是没有邮政普遍服务补偿基金,而是设立了邮政服务基金,基金主要来源于美国邮政上缴的税收、发行的债券收入、政府对美国邮政的拨款及基金投资收益等。二是继续保留邮政专营制度,专营范围为重量在12.5 盎司(约350 克)以下,且资费在单件一类邮件首重(1 盎司)价格6 倍以内的信件。同时,维持美国邮政对邮箱(mailbox)的专有使用权,即任何非邮政企业不得通过邮箱进行投递。美国邮政将这种邮箱专营权形象描述为:只有两双手可以接近顾客的邮箱-邮递员和顾客自己。这一专营权也帮助美国邮政赢得了许多广告单页的投递业务。


欧盟快递行业监管分析

1、严格区分快递服务与邮政普遍服务

早在 1997 年,欧盟第1 邮政指令(97/67/EC)陈述部分第18 条已经指出,快递服务和邮政普遍服务的关键区别,在于快递提供的增值服务部分。2007 年,在欧共体委员会就其与欧盟理事会在修订欧盟第1 邮政指令(97/67/EC)方面达成的共同立场向欧洲议会的通报中,再次确认,依据欧盟第1 邮政指令(97/67/EC)陈述部分第18 条和欧盟法院的判例法,快递服务是与邮政普遍服务截然不同的一种特定服务。

2、监管机构的设置与职责

根据欧盟第 3 邮政指令(2008/6/EC),各成员国应当指定一个或多个与邮政服务提供者在法律上相分离、在运转上相独立的国家邮政管理部门。邮政管理部门的任务包括确保邮政指令中规定义务的履行,特别是确保邮政普遍服务的提供,与此同时,还承担着确保竞争法规在邮政领域得到遵守的责任。

3、分类实施市场准入制度

根据欧盟第 3 邮政指令(2008/6/EC),欧盟成员国可以通过引入以下2 种市场准入方式,允许企业提供邮政服务及在适当的情况下,建立或运转邮政服务网络。第一种是针对邮政普遍服务范围以外的服务,以保证其符合通信秘密保障、运输网络安全、遵守雇佣条款和社会保障计划以及环境保护、区域规划等方面的基本要求为限,可引入一般许可。所谓一般许可,即不管这种服务是受等级许可证还是受一般法律的管理,也不管

这种管理是否要求一定的登记或申报程序,邮政服务提供者在行使一般许可授予的权利之前,不需要得到国家邮政监管机构的明示决定。第二种是针对邮政普遍服务范围以内的服务,以保证其符合前述基本要求及保障普遍服务的提供为限,可引入包含个别许可证在内的特别许可程序。所谓个别许可证,指的是由国家邮政监管机构授予的,赋予邮政服务提供者特定的权利或要求服务提供者履行对一般许可的补充性的特殊义务,并且在收到国家邮政监管机构的决定以前,邮政服务提供者无权从事许可范围内的服务。

4、建立邮政普遍服务的补偿机制

根据欧盟第 3 邮政指令(2008/6/EC),各成员国在废除邮政专营的同时,可以通过以下一种或多种方式补偿邮政普遍服务:一是依照欧盟的公共釆购规则,采购邮政普遍服务。二是当成员国认为,邮政普遍服务义务的履行导致了净损失,并给普遍服务提供者带来不公平的财务负担时,可以引入2 种补偿机制。第一种机制是从公共基金中提取资金补偿上述遭受损失的普遍服务提供者。第二种机制是由服务的提供者或使用者共同分摊由于履行普遍服务义务而导致的净损失。当启用这种补偿机制的时候,成员国应当建立一个普遍服务的补偿基金,补偿基金来源于服务提供者或使用者缴纳的费用,并由一个利益独立的机构负责管理。成员国也可以规定,前述特别许可的授予,伴随着缴纳这一基金费用的义务或服从普遍服务的义务。与此同时,成员国在建立补偿基金及确定补偿程度的时候,必须坚持透明、非歧视及均衡性原则;任何补偿决定的作出,都必须建立在客观的、可证实的标准之上,并公之于众。

国外经验对中国的借鉴

1、应当实施宽松的市场准入制度

无论是美国还是欧盟,对快递行业都实行了十分宽松的市场准入制度,没有任何许可证或其他行政审批的要求。纵观欧美发达国家的快递行业发展历史,宽松的市场准入非但没有造成市场管理的无序、混乱,反而通过优胜劣汰的市场选择机制,促进了行业发展,并造就了包括UPS、FedEx、DHL 在内的众多极具核心竞争力的知名快递企业。当前,中国快递行业正处于发展的初级阶段,让更多主体自由地进入快递市场,实现完全、充分的市场竞争,无疑更能激励快递企业不断通过扩展服务内容、提升服务质量来谋求生存发展,从而有效提升快递行业的整体竞争水平,并最终带动整个行业的繁荣与发展。

2、应当采取适合国情的邮政普遍服务补偿机制

无论是在邮政市场开放前期的欧洲国家,还是至今仍保留邮政专营制度的美国,其邮政专营范围的变化趋势都是一致的:信件——限定重量的信件——限定重量及资费的信件,即由单一重量标准发展到重量+资费双重标准。其中的一个重要原因就是为了将邮政专营限定在保障邮政普遍服务的必要限度之内,开放包括快递服务在内的邮政增值服务领域,从而最大限度地鼓励和保护竞争。

3、分开核算邮政普遍服务与竞争性业务成本

美国和欧盟对邮政普遍服务的财务状况的监管十分严格,不仅要求邮政普遍服务业务实行分立的财务账目,还对邮政普遍服务财务状况的核算、审计及报告制度等作出了可操作性很强的详细规定,从而保障了邮政普遍服务成本的透明性及进行邮政普遍服务补偿时的科学、合理性,并能对邮政普遍服务补偿过程中是否存在交叉补贴竞争性业务的行为进行有效监督。这对中国目前存在的邮政普遍服务与竞争性业务成本界限模糊不清、财政补贴情况不够公开透明等问题,具有很强的借鉴意义。



美国快递行业监管分析

1、没有部门对快递行业进行统一监管

邮政管理委员会只对美国邮政进行监管,而非整个快递行业。私营快递企业既不属于邮政管理委员会的管辖范围,也不受某一专门部门的监管,只是在涉及到交通运输、安全、不正当竞争行为及环境保护等具体的事项上,接受美国运输部、国土安全部、司法部、联邦贸易委员会及环境保护署等部门的管理。

在这种模式下,邮政管理委员会的重要职责之一,是为美国邮政与其他快递企业创造平等的竞争环境,主要措施包括:采用分开结算的会计规则,确保美国邮政提供的快递服务没有受到邮政专营产品的交叉补贴;制定适用于美国邮政竞争性产品的具体税则,以防止美国邮政的快递服务获得不公平的价格优势;要求美国邮政快递服务的定价必须涵盖所有可归属成本,并分摊不低于5.5%的美国邮政管理费用。

2、没有关于快递行业的专门的监管法规

私人快递和美国邮政的竞争性产品共同适用一般性的商业法规(如公司法、证券法、反垄断法、反不正当竞争法等),安全规定(如航空运输、公路运输、危险品运输等)以及一些有关国际服务的政府间协定(如GATS、航空协定、关税协定等)。

3、在市场准入方面

美国政府将快递行业这种贸易依存度高的服务性行业和国内国际市场的贸易活动联系在一起,快递市场也配合着商品零售市场的准入状态,是完全自由开放的,基于客户满意度进行市场自主筛选和自主调节,自由地进入或退出市场,不存在准入制度,对企业设限。

4、在邮政普遍服务的补偿机制方面

一是没有邮政普遍服务补偿基金,而是设立了邮政服务基金,基金主要来源于美国邮政上缴的税收、发行的债券收入、政府对美国邮政的拨款及基金投资收益等。二是继续保留邮政专营制度,专营范围为重量在12.5 盎司(约350 克)以下,且资费在单件一类邮件首重(1 盎司)价格6 倍以内的信件。同时,维持美国邮政对邮箱(mailbox)的专有使用权,即任何非邮政企业不得通过邮箱进行投递。美国邮政将这种邮箱专营权形象描述为:只有两双手可以接近顾客的邮箱-邮递员和顾客自己。这一专营权也帮助美国邮政赢得了许多广告单页的投递业务。


欧盟快递行业监管分析

1、严格区分快递服务与邮政普遍服务

早在 1997 年,欧盟第1 邮政指令(97/67/EC)陈述部分第18 条已经指出,快递服务和邮政普遍服务的关键区别,在于快递提供的增值服务部分。2007 年,在欧共体委员会就其与欧盟理事会在修订欧盟第1 邮政指令(97/67/EC)方面达成的共同立场向欧洲议会的通报中,再次确认,依据欧盟第1 邮政指令(97/67/EC)陈述部分第18 条和欧盟法院的判例法,快递服务是与邮政普遍服务截然不同的一种特定服务。

2、监管机构的设置与职责

根据欧盟第 3 邮政指令(2008/6/EC),各成员国应当指定一个或多个与邮政服务提供者在法律上相分离、在运转上相独立的国家邮政管理部门。邮政管理部门的任务包括确保邮政指令中规定义务的履行,特别是确保邮政普遍服务的提供,与此同时,还承担着确保竞争法规在邮政领域得到遵守的责任。

3、分类实施市场准入制度

根据欧盟第 3 邮政指令(2008/6/EC),欧盟成员国可以通过引入以下2 种市场准入方式,允许企业提供邮政服务及在适当的情况下,建立或运转邮政服务网络。第一种是针对邮政普遍服务范围以外的服务,以保证其符合通信秘密保障、运输网络安全、遵守雇佣条款和社会保障计划以及环境保护、区域规划等方面的基本要求为限,可引入一般许可。所谓一般许可,即不管这种服务是受等级许可证还是受一般法律的管理,也不管

这种管理是否要求一定的登记或申报程序,邮政服务提供者在行使一般许可授予的权利之前,不需要得到国家邮政监管机构的明示决定。第二种是针对邮政普遍服务范围以内的服务,以保证其符合前述基本要求及保障普遍服务的提供为限,可引入包含个别许可证在内的特别许可程序。所谓个别许可证,指的是由国家邮政监管机构授予的,赋予邮政服务提供者特定的权利或要求服务提供者履行对一般许可的补充性的特殊义务,并且在收到国家邮政监管机构的决定以前,邮政服务提供者无权从事许可范围内的服务。

4、建立邮政普遍服务的补偿机制

根据欧盟第 3 邮政指令(2008/6/EC),各成员国在废除邮政专营的同时,可以通过以下一种或多种方式补偿邮政普遍服务:一是依照欧盟的公共釆购规则,采购邮政普遍服务。二是当成员国认为,邮政普遍服务义务的履行导致了净损失,并给普遍服务提供者带来不公平的财务负担时,可以引入2 种补偿机制。第一种机制是从公共基金中提取资金补偿上述遭受损失的普遍服务提供者。第二种机制是由服务的提供者或使用者共同分摊由于履行普遍服务义务而导致的净损失。当启用这种补偿机制的时候,成员国应当建立一个普遍服务的补偿基金,补偿基金来源于服务提供者或使用者缴纳的费用,并由一个利益独立的机构负责管理。成员国也可以规定,前述特别许可的授予,伴随着缴纳这一基金费用的义务或服从普遍服务的义务。与此同时,成员国在建立补偿基金及确定补偿程度的时候,必须坚持透明、非歧视及均衡性原则;任何补偿决定的作出,都必须建立在客观的、可证实的标准之上,并公之于众。


国外经验对中国的借鉴

1、应当实施宽松的市场准入制度

无论是美国还是欧盟,对快递行业都实行了十分宽松的市场准入制度,没有任何许可证或其他行政审批的要求。纵观欧美发达国家的快递行业发展历史,宽松的市场准入非但没有造成市场管理的无序、混乱,反而通过优胜劣汰的市场选择机制,促进了行业发展,并造就了包括UPS、FedEx、DHL 在内的众多极具核心竞争力的知名快递企业。当前,中国快递行业正处于发展的初级阶段,让更多主体自由地进入快递市场,实现完全、充分的市场竞争,无疑更能激励快递企业不断通过扩展服务内容、提升服务质量来谋求生存发展,从而有效提升快递行业的整体竞争水平,并最终带动整个行业的繁荣与发展。

2、应当采取适合国情的邮政普遍服务补偿机制

无论是在邮政市场开放前期的欧洲国家,还是至今仍保留邮政专营制度的美国,其邮政专营范围的变化趋势都是一致的:信件——限定重量的信件——限定重量及资费的信件,即由单一重量标准发展到重量+资费双重标准。其中的一个重要原因就是为了将邮政专营限定在保障邮政普遍服务的必要限度之内,开放包括快递服务在内的邮政增值服务领域,从而最大限度地鼓励和保护竞争。

3、分开核算邮政普遍服务与竞争性业务成本

美国和欧盟对邮政普遍服务的财务状况的监管十分严格,不仅要求邮政普遍服务业务实行分立的财务账目,还对邮政普遍服务财务状况的核算、审计及报告制度等作出了可操作性很强的详细规定,从而保障了邮政普遍服务成本的透明性及进行邮政普遍服务补偿时的科学、合理性,并能对邮政普遍服务补偿过程中是否存在交叉补贴竞争性业务的行为进行有效监督。这对中国目前存在的邮政普遍服务与竞争性业务成本界限模糊不清、财政补贴情况不够公开透明等问题,具有很强的借鉴意义。





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